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UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED

證監會持牌法團
證監會中央編號:BIN466
CCASS ID:B01161
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SFC 牌照與機構沿革

2016.12.19機構合併

合併後

現役持牌機構
證監會中央編號:BIN466

UBS Securities Hong Kong Limited

UBS Securities Hong Kong Limited（BIN466）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2016.12.19—至今
第 2 類期貨合約交易
  • 2016.12.19—至今
第 6 類就機構融資提供意見
  • 2016.12.19—至今
第 7 類提供自動化交易服務
  • 2016.12.19—至今

合併前

歷史機構主體
證監會中央編號:AAD270

UBS Securities Hong Kong Limited

7 條曾用名紀錄

  1. Acheron Limited

    較早時期—1987.01.13

    SFC 名稱變更日：1987.01.13

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  2. SBCI Hong Kong Limited

    1987.01.13—1995.01.02

    SFC 名稱變更日：1995.01.02

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  3. SBC Hong Kong Limited

    1995.01.02—1995.09.01

    SFC 名稱變更日：1995.09.01

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  4. SBC Warburg Hong Kong Limited

    1995.09.01—1997.09.30

    SFC 名稱變更日：1997.09.30

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  5. SBC Warburg Dillon Read Hong Kong Limited

    1997.09.30—1998.06.29

    SFC 名稱變更日：1998.06.29

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  6. Warburg Dillon Read (Hong Kong) Limited

    1998.06.29—2000.05.02

    SFC 名稱變更日：2000.05.02

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  7. UBS Warburg Hong Kong Limited

    2000.05.02—2003.06.09

    SFC 名稱變更日：2003.06.09

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 9 類

  8. UBS Securities Hong Kong Limited

    2003.06.09—此 CE 登記名稱

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 7 類第 9 類
UBS Securities Hong Kong Limited（AAD270）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2003.04.01—2016.12.18
第 4 類就證券提供意見
  • 2003.04.01—2005.02.07
第 6 類就機構融資提供意見
  • 2003.04.01—2005.02.07
  • 2012.06.07—2016.12.18
第 7 類提供自動化交易服務
  • 2011.07.06—2016.12.18
第 9 類提供資產管理
  • 2003.04.01—2005.02.07
歷史機構主體
證監會中央編號:AAY107

UBS Derivatives Hong Kong Limited

7 條曾用名紀錄

  1. Agricola Limited

    較早時期—1993.03.02

    SFC 名稱變更日：1993.03.02

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  2. SBC Derivatives (Far East) Limited

    1993.03.02—1995.01.02

    SFC 名稱變更日：1995.01.02

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  3. SBC Derivatives Limited

    1995.01.02—1995.09.01

    SFC 名稱變更日：1995.09.01

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  4. SBC Warburg Derivatives Limited

    1995.09.01—1997.09.30

    SFC 名稱變更日：1997.09.30

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  5. SBC Warburg Dillon Read Derivatives Limited

    1997.09.30—1998.06.29

    SFC 名稱變更日：1998.06.29

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  6. Warburg Dillon Read Derivatives Limited

    1998.06.29—2000.05.02

    SFC 名稱變更日：2000.05.02

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  7. UBS Warburg Derivatives Limited

    2000.05.02—2003.06.09

    SFC 名稱變更日：2003.06.09

    此名稱期間的牌照第 2 類第 5 類第 9 類

  8. UBS Derivatives Hong Kong Limited

    2003.06.09—此 CE 登記名稱

    此名稱期間的牌照第 2 類第 5 類第 9 類
UBS Derivatives Hong Kong Limited（AAY107）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 2 類期貨合約交易
  • 2003.04.01—2016.12.18
第 5 類就期貨合約提供意見
  • 2003.04.01—2005.02.07
第 9 類提供資產管理
  • 2003.04.01—2005.02.07