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GRAND CATHAY SECURITIES (HONG KONG) LIMITED 大華證券(香港)有限公司

SFC 牌照已失效已註銷
證監會中央編號:AFE145
CCASS ID:B01733
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SFC 牌照與機構沿革

2017.10.03機構合併

合併後

現役持牌機構
證監會中央編號:BKJ214

凱基證券亞洲有限公司

KGI Asia Limited

4 條曾用名紀錄

  1. Covertland Limited

    較早時期—1996.10.29

    SFC 名稱變更日：1996.10.29

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  2. Koos Group Investments Asia Limited

    1996.10.29—1996.11.21

    SFC 名稱變更日：1996.11.21

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  3. KG Investments Asia Limited

    1996.11.21—1997.03.07

    SFC 名稱變更日：1997.03.07

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  4. 凱基證券亞洲有限公司

    KG Investments Asia Limited

    1997.03.07—1999.04.30

    SFC 名稱變更日：1999.04.30

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  5. 凱基證券亞洲有限公司

    KGI Asia Limited

    1999.04.30—此 CE 登記名稱

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類
KGI Asia Limited（BKJ214）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2017.10.03—至今
第 4 類就證券提供意見
  • 2017.10.03—至今

合併前

歷史機構主體
證監會中央編號:AFE145

大華證券(香港)有限公司

Grand Cathay Securities (Hong Kong) Limited

Grand Cathay Securities (Hong Kong) Limited（AFE145）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 4 類就證券提供意見
  • 2003.04.01—2005.02.07
第 6 類就機構融資提供意見
  • 2003.04.01—2005.02.07
  • 2007.04.18—2015.10.29
第 9 類提供資產管理
  • 2003.04.01—2005.02.07
  • 2007.04.18—2015.10.29
歷史機構主體
證監會中央編號:ADU347

凱基證券亞洲有限公司

KGI Asia Limited

3 條曾用名紀錄

  1. Covertland Limited

    較早時期—1996.10.29

    SFC 名稱變更日：1996.10.29

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  2. Koos Group Investments Asia Limited

    1996.10.29—1996.11.21

    SFC 名稱變更日：1996.11.21

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  3. KG Investments Asia Limited

    1996.11.21—1999.04.30

    SFC 名稱變更日：1999.04.30

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  4. 凱基證券亞洲有限公司

    KGI Asia Limited

    1999.04.30—此 CE 登記名稱

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 7 類第 9 類
KGI Asia Limited（ADU347）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 4 類就證券提供意見
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 6 類就機構融資提供意見
  • 2003.04.01—2005.01.06
第 7 類提供自動化交易服務
  • 2003.04.01—2003.07.21
第 9 類提供資產管理
  • 2003.04.01—2005.01.06
歷史機構主體
證監會中央編號:ADT493

凱基證券(香港)有限公司

KGI Securities (Hong Kong) Limited

3 條曾用名紀錄

  1. Koos Group Investments Securities (Hong Kong) Limited

    較早時期—1996.10.29

    SFC 名稱變更日：1996.10.29

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  2. Harmony Fortune Limited

    1996.10.29—1996.11.21

    SFC 名稱變更日：1996.11.21

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  3. KG Investments Securities (Hong Kong) Limited

    1996.11.21—1999.04.30

    SFC 名稱變更日：1999.04.30

    此名稱期間未列 SFO 牌照

  4. 凱基證券(香港)有限公司

    KGI Securities (Hong Kong) Limited

    1999.04.30—此 CE 登記名稱

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 7 類第 9 類
KGI Securities (Hong Kong) Limited（ADT493）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 4 類就證券提供意見
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 6 類就機構融資提供意見
  • 2003.04.01—2004.10.25
第 7 類提供自動化交易服務
  • 2003.04.01—2003.07.21
第 9 類提供資產管理
  • 2003.04.01—2004.10.25
歷史機構主體
證監會中央編號:ABM802

凱基財富管理有限公司

KGI Wealth Management Limited

2 條曾用名紀錄

  1. 台証證券(香港)有限公司

    Taiwan Securities (Hong Kong) Company Limited

    較早時期—2008.11.24

    SFC 名稱變更日：2008.11.24

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 9 類

  2. 台証證券(香港)有限公司

    Taishin Securities (Hong Kong) Company Limited

    2008.11.24—2009.12.28

    SFC 名稱變更日：2009.12.28

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 9 類

  3. 凱基財富管理有限公司

    KGI Wealth Management Limited

    2009.12.28—此 CE 登記名稱

    此名稱期間的牌照第 1 類第 4 類第 6 類第 9 類
KGI Wealth Management Limited（ABM802）的牌照
受規管活動牌照有效期間
第 1 類證券交易
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 4 類就證券提供意見
  • 2003.04.01—2017.10.02
第 6 類就機構融資提供意見
  • 2003.04.01—2010.04.30
第 9 類提供資產管理
  • 2003.04.01—2004.12.28
  • 2008.04.17—2010.04.30