Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 100227)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
TradeMaster Securities (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2024-06-11	-
	RO	提供資產管理	2024-06-11	-
	RO	證券交易	2024-06-11	-
	Rep	就證券提供意見	2024-05-09	2024-06-11
	Rep	提供資產管理	2024-05-09	2024-06-11
	Rep	證券交易	2024-05-09	2024-06-11
SPIC Asset Management (Hong Kong) Company Limited	RO	就證券提供意見	2023-06-13	2024-03-31
	RO	證券交易	2023-06-13	2024-03-31
	RO	提供資產管理	2020-09-01	2024-03-31
Axis Capital Management Limited	Rep	就證券提供意見	2019-12-02	2020-05-07
	Rep	提供資產管理	2019-12-02	2020-05-07
Lakala International Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2019-10-16	2019-10-31
	RO	提供資產管理	2019-10-16	2019-10-31
	RO	證券交易	2019-10-16	2019-10-31
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2017-09-21	2018-10-10
	Rep	就證券提供意見	2017-09-21	2018-10-10
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2017-09-21	2018-10-10
	Rep	就證券提供意見	2017-09-21	2018-10-10
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-09-21	2018-10-10
	Rep	提供資產管理	2017-09-21	2018-10-10
	Rep	證券交易	2017-09-21	2018-10-10
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	提供資產管理	2017-02-15	2018-10-10
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供資產管理	2015-12-03	2018-10-10
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就證券提供意見	2015-10-02	2017-06-28
	Rep	證券交易	2015-10-02	2017-06-28
ABCI Securities Company Limited	Rep	證券交易	2012-06-27	2012-12-10
	Rep	就證券提供意見	2012-06-27	2015-08-19
VISION FINANCE ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-08-18	2012-06-20
	Rep	提供資產管理	2011-08-18	2012-06-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。