Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 100764)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SBI E2-Capital Securities Limited	RO	就證券提供意見	2024-02-23	-
	RO	證券交易	2024-02-23	-
CEPAALLIANCE ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2019-10-16	-
CEPA ALLIANCE SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2012-08-23	-
	RO	證券交易	2011-10-12	-
Beijing Securities Limited	RO	期貨合約交易	2011-03-14	2011-07-31
	RO	就證券提供意見	2010-08-09	2011-07-31
	RO	證券交易	2010-08-09	2011-07-31
	Rep	就證券提供意見	2010-07-19	2010-08-09
	Rep	證券交易	2010-07-19	2010-08-09
INTERCHINA FUTURES LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-01-14
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-14
	RO	期貨合約交易	2003-04-01	2010-07-16
INTERCHINA SECURITIES LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-14
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-14
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-14
	RO	證券交易	2003-04-01	2010-07-16

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。