Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 100966)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SAGE CAPITAL LIMITED (d2008-02-29)	RO	證券交易	2004-09-24	2006-04-07
SAGE ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-10-07	2006-09-30
	RO	就證券提供意見	2003-10-07	2006-09-30
KGI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-04-26
	Rep	就證券提供意見	-	2003-04-26
	Rep	提供資產管理	-	2003-04-26
	Rep	證券交易	-	2003-04-26
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	-	2003-04-26
	Rep	提供資產管理	-	2003-04-26
	Rep	期貨合約交易	-	2003-04-26
KGI SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-04-26
	Rep	就證券提供意見	-	2003-04-26
	Rep	提供資產管理	-	2003-04-26
	Rep	證券交易	-	2003-04-26
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-07-21