Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 101013)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GUOYUAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2014-08-05	-
	RO	期貨合約交易	2014-08-05	-
GUOYUAN SECURITIES BROKERAGE (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2014-08-05	-
	RO	證券交易	2014-08-05	-
GUOYUAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2014-06-13	2014-08-05
	Rep	期貨合約交易	2014-06-13	2014-08-05
GUOYUAN SECURITIES BROKERAGE (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-06-13	2014-08-05
	Rep	證券交易	2014-06-13	2014-08-05
Soochow Securities International Brokerage Limited	RO	就證券提供意見	2013-03-05	2014-05-12
Soochow Securities International Futures Limited	RO	就期貨合約提供意見	2012-08-27	2014-05-12
	RO	期貨合約交易	2012-08-27	2014-05-12
Soochow Securities International Brokerage Limited	RO	證券交易	2012-08-21	2014-05-12
PING AN SECURITIES (HONG KONG) FUTURES COMPANY LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2012-03-30	2012-06-21
	RO	期貨合約交易	2012-03-30	2012-06-21
Ping An Securities (Hong Kong) Holdings Company Limited	RO	證券交易	2011-10-26	2012-06-21
	Rep	證券交易	2011-09-27	2011-10-26
WINTONE SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2010-01-22	2011-04-08
	RO	期貨合約交易	2009-10-29	2011-04-08
	Rep	證券交易	2009-10-23	2010-01-22
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	RO	期貨合約交易	2003-09-03	2009-10-19
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-09-03
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-09-02
	Rep	證券交易	2003-04-01	2009-10-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。