| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| TD Ameritrade Hong Kong Limited | RO | 期貨合約交易 | 2017-10-17 | 2022-10-29 |
| RO | 證券交易 | 2017-10-17 | 2022-10-29 | |
| MIS SERVICES LIMITED (d2019-06-01) | Rep | 提供資產管理 | 2009-09-07 | 2010-08-28 |
| CHARLES SCHWAB, HONG KONG, LIMITED | RO | 就機構融資提供意見 | - | 2004-05-04 |
| RO | 提供資產管理 | - | 2004-05-04 | |
| RO | 提供自動化交易服務 | - | 2004-05-04 | |
| RO | 就期貨合約提供意見 | - | 2005-09-29 | |
| RO | 就證券提供意見 | - | 2005-09-29 | |
| RO | 證券交易 | - | 2005-09-29 |