Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 102213)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
KEC Capital Company Limited	RO	就證券提供意見	2026-11-09	-
	RO	提供資產管理	2026-11-09	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	RO	提供資產管理	2004-07-21	2007-06-01
	RO	就期貨合約提供意見	2004-07-21	2009-01-10
	RO	就證券提供意見	2004-07-21	2009-01-10
	RO	證券交易	2004-07-21	2009-01-10
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2004-07-21	2009-01-10
	RO	期貨合約交易	2004-07-21	2009-01-10
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-06-30
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-07-21
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-07-21
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-07-21
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-06-30
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-07-21
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2004-07-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。