Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 102214)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
AXA CHINA REGION INVESTMENT SERVICES LIMITED	RO	提供資產管理	2007-12-27	2009-04-09
AXA Financial Planning (Hong Kong) Limited	RO	提供資產管理	2007-12-27	2009-04-09
AXA CHINA REGION INVESTMENT SERVICES LIMITED	Rep	提供資產管理	2007-08-02	2007-12-27
AXA Financial Planning (Hong Kong) Limited	Rep	提供資產管理	2007-08-02	2007-12-27
CLSA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2004-03-18
	Rep	提供資產管理	-	2004-03-18
	Rep	就證券提供意見	-	2004-12-09
	Rep	證券交易	-	2004-12-09