Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 102474)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UNICORN SECURITIES COMPANY LIMITED	RO	期貨合約交易	2018-07-13	-
	RO	提供資產管理	2017-02-08	-
	RO	證券交易	2015-07-23	-
PEGASUS FUND MANAGERS LIMITED	RO	就證券提供意見	2014-05-16	2015-05-13
	RO	提供資產管理	2014-05-16	2015-05-13
	RO	證券交易	2014-05-16	2015-05-13
	Rep	就證券提供意見	2012-07-30	2014-05-16
	Rep	提供資產管理	2012-07-30	2014-05-16
	Rep	證券交易	2012-07-30	2014-05-16
OPEN ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2011-12-16	2012-06-30
	RO	提供資產管理	2011-12-16	2012-06-30
Open Securities Limited	RO	就證券提供意見	2011-12-16	2012-06-30
	RO	證券交易	2011-12-16	2012-06-30
Metaverse Securities Limited (HK)	RO	就證券提供意見	2008-07-21	2011-07-11
	RO	提供資產管理	2008-07-21	2011-07-11
FUHWA SECURITIES (HONG KONG) CO., LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2005-02-26	2005-09-12

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。