Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 102961)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	就證券提供意見	2013-07-02	-
	Rep	期貨合約交易	2013-07-02	-
	Rep	證券交易	2013-07-02	-
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2010-09-27	2011-06-22
	Rep	證券交易	2008-05-30	2011-06-22
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2008-04-29	2011-06-22
	Rep	就證券提供意見	2005-07-15	2011-06-22
	Rep	提供資產管理	2005-07-15	2011-06-22
	Rep	證券交易	2005-07-15	2011-06-22
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2004-04-26	2011-06-22
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-08-30
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2011-06-22
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2011-06-22