Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 103112)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-10-31	2013-06-10
	Rep	證券交易	2012-10-31	2013-06-10
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2012-10-31	2013-06-10
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2012-05-22	2012-10-31
	RO	證券交易	2012-05-22	2012-10-31
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2012-05-22	2012-10-31
	Rep	證券交易	2012-03-14	2012-05-22
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2011-10-06	2012-05-22
	Rep	證券交易	2011-10-06	2012-05-22
RBS Asia Corporate Finance Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-08-23	2011-07-05
	Rep	證券交易	2010-08-23	2011-07-05
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-11-13	2004-09-09
	Rep	就證券提供意見	2003-11-13	2004-09-09
	Rep	證券交易	2003-11-13	2004-09-09
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-11-13	2004-09-09
RBS Asia Corporate Finance Limited	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-10-11
	Rep	就證券提供意見	-	2003-10-11
	Rep	提供資產管理	-	2003-10-11
	Rep	證券交易	-	2003-10-11