| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Oppenheimer Investments Asia Limited | RO | 就機構融資提供意見 | 2015-04-20 | 2017-07-05 |
| RO | 就證券提供意見 | 2013-01-29 | 2017-08-31 | |
| RO | 證券交易 | 2012-06-11 | 2017-08-31 | |
| MF Global Hong Kong Limited | Rep | 就期貨合約提供意見 | 2008-10-09 | 2009-07-22 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2008-10-09 | 2009-07-22 | |
| Rep | 期貨合約交易 | 2008-10-09 | 2009-07-22 | |
| Rep | 證券交易 | 2008-10-09 | 2009-07-22 | |
| HOENIG (FAR EAST) LIMITED | RO | 就機構融資提供意見 | - | 2003-07-08 |
| RO | 就證券提供意見 | - | 2003-07-08 | |
| RO | 提供資產管理 | - | 2003-07-08 | |
| RO | 證券交易 | - | 2003-07-08 |