Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 103866)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2011-04-29	2011-05-31
	RO	就證券提供意見	2011-04-29	2011-05-31
	RO	證券交易	2011-04-29	2011-05-31
	Rep	就機構融資提供意見	2010-12-22	2011-04-29
	Rep	就證券提供意見	2010-12-22	2011-04-29
	Rep	證券交易	2010-12-22	2011-04-29
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2007-10-11	2009-05-30
	RO	證券交易	2007-10-11	2009-05-30
	Rep	就機構融資提供意見	2007-08-14	2007-10-11
	Rep	證券交易	2007-08-14	2007-10-11
CHINA EVERBRIGHT CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-05-10	2007-08-01
	Rep	證券交易	2007-05-10	2007-08-01
ICEA CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2006-07-03	2007-05-01
	RO	證券交易	2006-07-03	2007-05-01
	Rep	就機構融資提供意見	2006-04-03	2006-07-03
	Rep	證券交易	2006-04-03	2006-07-03
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-06-10	2005-09-07
	Rep	證券交易	2004-06-10	2005-09-07