Shum, Richard (SFC:ADQ861) 岑傑誠 Hong Kong SFC License Details (ID 104019)

Shum, Richard (SFC:ADQ861) 岑傑誠 Hong Kong SFC License Details (ID 104019)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
LGT INVESTMENT MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2006-01-13	2006-08-07
	Rep	提供資產管理	2006-01-13	2006-08-07
	Rep	證券交易	2006-01-13	2006-08-07
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2004-12-09	2005-01-20
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-12-09	2005-01-20
	Rep	證券交易	2004-12-09	2005-01-20
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2003-07-28	2003-12-11
	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-06-16
	Rep	就期貨合約提供意見	-	2003-07-28
	Rep	就證券提供意見	-	2003-12-11
	Rep	提供資產管理	-	2003-12-11