Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 104039)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
WELLCHAMP CAPITAL LIMITED	RO	提供資產管理	2011-09-20	-
WHARTON INVESTMENT ADVISORS LIMITED	RO	就證券提供意見	2007-10-10	2009-03-31
	RO	提供資產管理	2007-10-10	2009-03-31
	Rep	就證券提供意見	2007-09-21	2007-10-10
	Rep	提供資產管理	2007-09-21	2007-10-10
WELLCHAMP CAPITAL LIMITED	RO	提供資產管理	2006-06-30	2007-07-31
	RO	提供資產管理	2005-03-22	2005-12-22
	RO	就證券提供意見	2005-03-22	2007-07-31
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-02-23
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-03-22
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-03-22

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。