Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 104476)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
DAH SING SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2017-01-10	-
APAC CAPITAL ADVISORS LIMITED	Rep	提供資產管理	2007-11-09	2008-01-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AF4590

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
大新銀行有限公司	提供資產管理	主管人員（EO）	EXECUTIVE DIRECTOR, GROUP HEAD OF WEALTH MANAGEMENT	2022-04-19	—	現任
大新銀行有限公司	證券交易	主管人員（EO）	EXECUTIVE DIRECTOR, GROUP HEAD OF WEALTH MANAGEMENT	2012-06-28	—	現任
大新銀行有限公司	就證券提供意見	主管人員（EO）	EXECUTIVE DIRECTOR, GROUP HEAD OF WEALTH MANAGEMENT	2012-06-28	—	現任
大新銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2012-01-28	2012-06-27	非現任
大新銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2012-01-28	2012-06-27	非現任