人士

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CORNERSTONE ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2021-08-31	-
	Rep	提供資產管理	2021-08-03	2021-08-31
CORNERSTONE SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2021-02-08	-
	RO	證券交易	2021-02-08	-
Rakuten Securities Hong Kong Limited	RO	槓桿式外匯交易	2017-04-26	2019-04-03
	Rep	槓桿式外匯交易	2017-03-28	2017-04-26
ADS Securities Hong Kong Limited	RO	期貨合約交易	2016-05-25	2016-11-28
	RO	證券交易	2016-05-25	2016-11-28
	RO	槓桿式外匯交易	2015-08-18	2016-11-28
	Rep	槓桿式外匯交易	2015-07-03	2015-08-18
Saxo Capital Markets HK Limited	RO	證券交易	2014-02-17	2015-05-21
	RO	期貨合約交易	2013-01-10	2015-05-21
	Rep	期貨合約交易	2012-12-11	2013-01-10
	Rep	證券交易	2012-12-11	2014-02-17
	Rep	槓桿式外匯交易	2012-12-11	2015-05-21
Great Lakes Hong Kong Limited	RO	期貨合約交易	2010-04-26	2012-11-30
T.F.S. Derivatives HK Limited	Rep	期貨合約交易	2009-08-10	2010-01-22
	Rep	證券交易	2009-08-10	2010-01-22
Newedge Broker Hong Kong Limited	Rep	期貨合約交易	2008-10-13	2009-06-15
SG Asset Finance (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2008-10-13	2009-06-15
	Rep	證券交易	2008-10-13	2009-06-15
Newedge Broker Limited	Rep	提供自動化交易服務	2005-05-12	2009-06-15
	Rep	期貨合約交易	2005-05-12	2009-06-15
	Rep	證券交易	2005-05-12	2009-06-15
Public Financial Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-02-02
Public Futures Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-10-31
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-31
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-10-31
Public Pacific Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-02-02

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CORNERSTONE ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2021-08-31	-
	Rep	提供資產管理	2021-08-03	2021-08-31
CORNERSTONE SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2021-02-08	-
	RO	證券交易	2021-02-08	-
Rakuten Securities Hong Kong Limited	RO	槓桿式外匯交易	2017-04-26	2019-04-03
	Rep	槓桿式外匯交易	2017-03-28	2017-04-26
ADS Securities Hong Kong Limited	RO	期貨合約交易	2016-05-25	2016-11-28
	RO	證券交易	2016-05-25	2016-11-28
	RO	槓桿式外匯交易	2015-08-18	2016-11-28
	Rep	槓桿式外匯交易	2015-07-03	2015-08-18
Saxo Capital Markets HK Limited	RO	證券交易	2014-02-17	2015-05-21
	RO	期貨合約交易	2013-01-10	2015-05-21
	Rep	期貨合約交易	2012-12-11	2013-01-10
	Rep	證券交易	2012-12-11	2014-02-17
	Rep	槓桿式外匯交易	2012-12-11	2015-05-21
Great Lakes Hong Kong Limited	RO	期貨合約交易	2010-04-26	2012-11-30
T.F.S. Derivatives HK Limited	Rep	期貨合約交易	2009-08-10	2010-01-22
	Rep	證券交易	2009-08-10	2010-01-22
Newedge Broker Hong Kong Limited	Rep	期貨合約交易	2008-10-13	2009-06-15
SG Asset Finance (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2008-10-13	2009-06-15
	Rep	證券交易	2008-10-13	2009-06-15
Newedge Broker Limited	Rep	提供自動化交易服務	2005-05-12	2009-06-15
	Rep	期貨合約交易	2005-05-12	2009-06-15
	Rep	證券交易	2005-05-12	2009-06-15
Public Financial Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-02-02
Public Futures Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-10-31
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-31
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-10-31
Public Pacific Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-02-02

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。