Richardson, Alan Jack Newman SFC Licences and HKMA Registrations (ID 104826)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Samsung Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2024-08-09	-
	RO	提供資產管理	2024-08-09	-
	Rep	就證券提供意見	2013-02-28	2024-08-09
	Rep	提供資產管理	2013-02-28	2024-08-09
Allianz Global Investors Asia Pacific Limited (SFC:AOA171)	Rep	提供資產管理	2007-02-07	2008-10-11
Allianz Global Investors Hong Kong Limited	Rep	提供資產管理	2006-11-15	2008-10-11
BARING ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2006-06-23	2006-11-14
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-07-25
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-08-18
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-08-18
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2006-11-14
BIZ CORP LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-08-18
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-08-18
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-08-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。