| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Mount Kellett Capital (Hong Kong) Limited | RO | 提供資產管理 | 2010-02-11 | 2010-11-15 |
| Rep | 提供資產管理 | 2008-11-27 | 2010-02-11 | |
| Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited | Rep | 期貨合約交易 | 2008-05-05 | 2008-06-25 |
| Morgan Stanley Asia Limited | RO | 證券交易 | 2008-03-11 | 2008-06-25 |
| Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2004-02-11 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2004-02-11 | |
| Rep | 提供自動化交易服務 | - | 2004-02-11 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2008-03-11 |