| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Rockhampton Management Limited | RO | 就證券提供意見 | 2011-01-26 | - |
| RO | 提供資產管理 | 2011-01-26 | - | |
| ROCKHAMPTON MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED | RO | 提供資產管理 | 2009-04-03 | 2011-01-26 |
| SAIL ADVISORS LIMITED | RO | 提供資產管理 | 2008-08-25 | 2008-10-27 |
| Rep | 提供資產管理 | 2004-10-25 | 2008-08-25 | |
| Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | 2003-04-01 | 2003-08-15 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2003-04-01 | 2003-08-15 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2003-04-01 | 2003-08-15 | |
| Rep | 提供自動化交易服務 | 2003-04-01 | 2003-08-15 | |
| Rep | 證券交易 | 2003-04-01 | 2003-08-15 |