Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 105988)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Carret Private Capital Limited	Rep	就證券提供意見	2021-05-05	-
	Rep	提供資產管理	2021-05-05	-
	Rep	證券交易	2021-05-05	-
FT Securities Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2007-04-02	2007-11-29
	Rep	期貨合約交易	2007-04-02	2007-11-29
	Rep	證券交易	2007-04-02	2007-11-29
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2005-05-27	2005-08-02
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-05-27	2005-08-02
JEFFERIES BACHE (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-01-10	2005-05-22
FT Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-05-17
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-05-17
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-05-17
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-05-22

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。