| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| FTL Wealth Management (HK) Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2005-08-12 | 2006-07-13 |
| Chow Tai Fook Life Insurance Company Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2005-06-24 | 2005-08-11 |
| Sun Life Hong Kong Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2004-06-10 |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2004-06-10 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2004-06-10 |