Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 106676)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Houlihan Lokey (China) Limited	RO	就機構融資提供意見	2020-03-20	-
	RO	就證券提供意見	2020-03-20	-
	RO	證券交易	2020-03-20	-
	Rep	就機構融資提供意見	2011-10-31	2020-03-20
	Rep	就證券提供意見	2011-10-31	2020-03-20
	Rep	證券交易	2011-10-31	2020-03-20
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	Rep	就證券提供意見	2005-05-26	2006-05-20
	Rep	就機構融資提供意見	2005-05-03	2006-05-20
	Rep	證券交易	2005-05-03	2006-05-20
RBS Asia Corporate Finance Limited	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-24
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-02-24
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-02-24

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。