| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| FTL Wealth Management (HK) Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2005-08-12 | 2008-06-04 |
| Chow Tai Fook Life Insurance Company Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2005-01-11 | 2005-08-11 |
| Sun Life Hong Kong Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2004-06-05 |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2004-06-05 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2004-06-05 |