Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 107457)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	期貨合約交易	2025-06-03	-
	Rep	證券交易	2025-06-03	-
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-09-17	2022-07-07
	Rep	證券交易	2014-09-17	2022-07-07
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2012-01-11	2014-06-09
TRISKELE CAPITAL MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2009-06-10	2011-12-31
	Rep	提供資產管理	2009-06-10	2011-12-31
FORE ASIA, LIMITED	RO	就證券提供意見	2006-06-01	2007-10-20
	RO	提供資產管理	2006-06-01	2007-10-20
	Rep	就證券提供意見	2005-12-23	2006-06-01
	Rep	提供資產管理	2005-12-23	2006-06-01
WHARTON INVESTMENT ADVISORS LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-03-19
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-03-19
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2005-10-19
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-10-19
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-10-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。