Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 107626)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就證券提供意見	2025-11-28	-
	Rep	就證券提供意見	2023-10-09	2025-11-28
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就期貨合約提供意見	2020-04-02	2023-09-20
	RO	就證券提供意見	2020-04-02	2023-09-20
	Rep	就證券提供意見	2020-02-04	2020-04-02
	Rep	就期貨合約提供意見	2020-01-22	2020-04-02
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2017-12-15	2019-12-03
	Rep	就期貨合約提供意見	2017-05-17	2017-12-15
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	RO	就證券提供意見	2013-07-26	2013-08-17
	Rep	就證券提供意見	2013-06-11	2013-07-26
	Rep	證券交易	2013-06-11	2013-08-17
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	證券交易	2012-08-07	2012-11-13
Knight Capital Asia Limited	RO	就證券提供意見	2011-01-05	2011-08-04
	Rep	就證券提供意見	2010-09-09	2011-01-05
	Rep	證券交易	2010-09-09	2011-08-04
MF Securities Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2010-05-03	2010-07-12
AM Investment Partners HK, Limited	Rep	提供資產管理	2009-06-25	2009-09-30
DEEPHAVEN ASIA LIMITED	Rep	提供資產管理	2007-07-09	2009-02-24
	Rep	就證券提供意見	2007-06-04	2009-02-24
SATTVA INVESTMENT ADVISORS LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2003-10-30	2007-05-18
	RO	就證券提供意見	2003-10-30	2007-05-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。