Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 107767)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2026-10-21	-
	Rep	證券交易	2026-10-21	-
GUOTAI JUNAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2026-08-12	2026-10-02
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2026-08-12	2026-10-02
	Rep	證券交易	2026-08-12	2026-10-02
TOKAI TOKYO SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2025-12-05	2026-03-30
Interactive Brokers LLC	Rep	期貨合約交易	2005-06-28	2005-11-23
	Rep	證券交易	2005-06-28	2005-11-23
BOCI COMMODITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-05-14	2004-11-10
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-05-14	2004-11-10
China Reserve Securities Limited	Rep	證券交易	2004-02-10	2004-02-17
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2003-11-27	2004-01-08
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2003-11-27	2004-01-08
TOKAI TOKYO SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2003-10-13	2003-11-04
	Rep	證券交易	2003-10-13	2003-11-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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