| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| CWB Hong Kong Limited | RO | 提供資產管理 | 2021-09-13 | 2022-04-01 |
| Seres Asset Management Limited | RO | 提供資產管理 | 2017-07-07 | 2020-10-09 |
| Rep | 提供資產管理 | 2016-07-18 | 2017-07-07 | |
| BEAR STEARNS ASIA LIMITED | Rep | 就證券提供意見 | 2006-06-23 | 2008-05-30 |
| Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2004-12-09 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2004-12-09 | |
| Rep | 提供自動化交易服務 | - | 2004-12-09 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2004-12-09 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2005-06-06 |