Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 108497)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	就期貨合約提供意見	2021-05-06	-
	RO	就證券提供意見	2021-05-06	-
	RO	提供資產管理	2021-05-06	-
	RO	期貨合約交易	2021-05-06	-
	RO	證券交易	2021-05-06	-
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2021-05-06	-
	RO	就證券提供意見	2021-05-06	-
	RO	提供資產管理	2021-05-06	-
	RO	證券交易	2021-05-06	-
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2011-10-27	2011-12-31
	Rep	提供資產管理	2011-10-27	2011-12-31
	Rep	證券交易	2011-10-27	2011-12-31
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2011-10-27	2021-05-06
	Rep	提供資產管理	2011-10-27	2021-05-06
	Rep	證券交易	2011-10-27	2021-05-06
Moody's Investors Service Hong Kong Limited	Rep	提供信貸評級服務	2011-06-01	2011-09-26

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。