Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 108731)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2018-12-05	2019-07-22
	Rep	就機構融資提供意見	2018-08-27	2018-11-26
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	就證券提供意見	2005-01-05	2005-06-16
LEHMAN BROTHERS ASIA HOLDINGS LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-08-21
	Rep	就證券提供意見	-	2003-08-21
	Rep	提供資產管理	-	2003-08-21
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	-	2003-08-21
	Rep	提供資產管理	-	2003-08-21
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-08-21
	Rep	就機構融資提供意見	-	2005-06-29
	Rep	證券交易	-	2005-06-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	-	2003-08-21
	Rep	提供資產管理	-	2003-08-21
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-08-21
	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-09-04
	Rep	證券交易	-	2005-06-29