| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Alphatraxx (H.K.) Limited | RO | 就證券提供意見 | 2006-09-21 | 2009-08-17 |
| RO | 提供資產管理 | 2006-09-21 | 2009-08-17 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2006-09-07 | 2006-09-21 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2006-09-07 | 2006-09-21 | |
| FOX-PITT, KELTON (ASIA) LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2003-09-26 |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2003-09-26 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2005-02-01 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2005-02-01 |