Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 109110)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	Rep	證券交易	2024-09-16	-
TFI Securities and Futures Limited	Rep	證券交易	2023-12-01	2024-09-04
BTIG Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2012-07-03	2012-12-31
Oppenheimer Investments Asia Limited	Rep	證券交易	2010-09-24	2011-05-18
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2007-04-30	2007-08-10
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-02

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。