| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Lion Global Financial Limited | Rep | 證券交易 | 2009-03-02 | 2010-06-07 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2008-09-25 | 2010-06-07 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2005-10-25 | 2006-07-01 | |
| Sun Life Hong Kong Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2005-01-04 |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2005-01-04 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2005-03-05 |