Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 111305)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 111305)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
AvantFaire Investment Management Limited	RO	就證券提供意見	2024-08-19	-
	RO	提供資產管理	2024-08-19	-
	Rep	就證券提供意見	2018-09-06	2024-08-19
	Rep	提供資產管理	2018-09-06	2024-08-19
BNP PARIBAS FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-09-28	2010-04-01
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2007-08-17	2010-04-01
PARIBAS ASIA EQUITY LIMITED (TRADING AS PARIBAS)	Rep	證券交易	2007-08-17	2010-04-01
DAIWA CAPITAL MARKETS TRADING HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2006-05-17	2007-07-31
KBC FINANCIAL PRODUCTS HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2006-05-17	2007-07-31
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2004-11-29	2006-04-28
Nomura Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-11-18
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-11-18
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2006-04-28
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-11-18
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-11-18
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-11-18
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-11-18
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2006-04-28
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-04-28