| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Jefferies Hong Kong Limited | RO | 就證券提供意見 | 2013-09-25 | 2016-06-02 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2013-07-23 | 2013-09-25 | |
| UBS SECURITIES ASIA LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2007-01-23 | 2011-09-01 |
| Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2005-03-24 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2005-03-24 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2007-01-23 |