Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 111489)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
S&AMP;P GLOBAL RATINGS HONG KONG LIMITED	Rep	提供信貸評級服務	2019-03-19	-
LQ Pacific Partners Limited	RO	就證券提供意見	2019-01-31	2019-03-11
	RO	提供資產管理	2019-01-31	2019-03-11
	RO	證券交易	2019-01-31	2019-03-11
WIN WONG SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2014-03-21	2018-01-31
Clairvoyance Capital Advisors (HK) Limited	RO	提供資產管理	2012-06-21	2012-09-17
PING AN OF CHINA ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) COMPANY LIMITED	Rep	提供資產管理	2009-12-16	2010-04-14
	Rep	就證券提供意見	2009-11-19	2010-04-14
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就證券提供意見	2005-03-11	2009-08-22
	Rep	證券交易	2005-03-11	2009-08-22
WIN WONG SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-03-31
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-03-31
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-03-31
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-02-23