| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| DAIWA SECURITIES SMBC FUTURES (ASIA) LIMITED | RO | 期貨合約交易 | 2004-06-18 | 2006-04-19 |
| Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited | RO | 就機構融資提供意見 | - | 2006-04-03 |
| RO | 就證券提供意見 | - | 2006-04-03 | |
| RO | 證券交易 | - | 2006-04-03 | |
| DAIWA SECURITIES SMBC (ASIA) LIMITED | RO | 就機構融資提供意見 | - | 2004-03-22 |
| RO | 就證券提供意見 | - | 2004-03-22 | |
| RO | 證券交易 | - | 2005-06-09 |