Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 111789)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NEW PACIFIC CAPITAL LIMITED	RO	提供資產管理	2016-04-11	-
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2009-11-27	2010-07-21
	Rep	就機構融資提供意見	2008-10-10	2010-07-21
	Rep	就證券提供意見	2008-10-10	2010-07-21
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2006-10-20	2008-09-29
	Rep	就證券提供意見	2006-10-20	2008-09-29
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2005-05-19	2006-09-01
	Rep	就證券提供意見	2005-05-19	2006-09-01
	Rep	證券交易	2005-05-19	2006-09-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-25
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2005-03-23
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2006-09-01
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2006-09-01
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-09-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。