| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| OLD PEAK LIMITED (HK) | Rep | 就期貨合約提供意見 | 2006-11-03 | 2009-05-29 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2006-11-03 | 2009-05-29 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2006-11-03 | 2009-05-29 | |
| UBS SECURITIES ASIA LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2005-03-24 |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2005-03-24 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2005-03-24 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2006-08-26 |