Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 112099)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2010-06-30	2011-05-20
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2009-12-29	2011-05-20
	Rep	提供自動化交易服務	2009-04-30	2011-05-20
	Rep	期貨合約交易	2009-04-30	2011-05-20
	Rep	證券交易	2009-04-30	2011-05-20
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-04-07	2009-04-06
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-04-07	2009-04-06
	Rep	證券交易	2005-04-07	2009-04-06
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2005-04-07	2009-04-06
BOCI COMMODITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-03-10	2005-03-31
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-03-10	2005-03-31
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2004-02-06
	Rep	就證券提供意見	-	2004-02-06
	Rep	提供資產管理	-	2004-02-06
	Rep	證券交易	-	2004-02-06