Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 112995)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-12-11	2018-12-22
	Rep	就證券提供意見	2015-12-11	2018-12-22
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2015-12-11	2018-12-22
CGS International Securities Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2012-07-18	2014-10-31
	RO	證券交易	2012-07-18	2014-10-31
	Rep	就機構融資提供意見	2012-06-15	2012-07-18
	Rep	證券交易	2012-06-15	2012-07-18
RBS Asia Corporate Finance Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-10-04	2012-06-01
	Rep	證券交易	2011-10-04	2012-06-01
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-04-10	2009-06-17
	Rep	證券交易	2007-04-10	2009-06-17
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2005-04-14	2007-03-09
	Rep	就機構融資提供意見	2004-06-18	2007-03-09
	Rep	就證券提供意見	2004-06-18	2007-03-09
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-02-16	2004-05-10
	Rep	就證券提供意見	2004-02-16	2004-05-10