Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 113275)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
VTB Capital Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2013-11-11	2014-12-01
	RO	就證券提供意見	2012-03-22	2014-12-01
	RO	證券交易	2012-03-22	2014-12-01
Ocean Capital Management Limited (d2018-10-05)	RO	提供資產管理	2010-01-15	2012-01-09
	Rep	提供資產管理	2009-11-23	2010-01-15
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	就機構融資提供意見	2004-04-01	2008-11-11
	RO	就證券提供意見	2004-04-01	2008-11-11
	RO	證券交易	2004-04-01	2008-11-11
Merrill Lynch Far East Limited	RO	就機構融資提供意見	2004-04-01	2008-11-11
	RO	就證券提供意見	2004-04-01	2008-11-11
	RO	證券交易	2004-04-01	2008-11-11
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-12-09	2004-04-01
	Rep	就證券提供意見	2003-12-09	2004-04-01
	Rep	證券交易	2003-12-09	2004-04-01
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-12-09	2004-04-01
	Rep	就證券提供意見	2003-12-09	2004-04-01
	Rep	證券交易	2003-12-09	2004-04-01