Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 113294)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2014-04-03	-
	RO	就證券提供意見	2014-04-03	-
	Rep	就期貨合約提供意見	2011-09-26	2014-04-03
	Rep	就證券提供意見	2011-09-26	2014-04-03
	Rep	就期貨合約提供意見	2008-05-22	2011-04-06
	Rep	就證券提供意見	2008-05-22	2011-04-06
	Rep	期貨合約交易	2008-05-22	2011-04-06
	Rep	證券交易	2008-05-22	2011-04-06
BEAR STEARNS ASIA LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2007-07-10	2009-11-23
	Rep	就證券提供意見	2007-07-10	2009-11-23
	Rep	期貨合約交易	2007-04-02	2009-11-23
	Rep	證券交易	2007-04-02	2009-11-23
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2005-04-22	2007-03-03
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-04-22	2007-03-03
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2003-12-15	2005-04-22

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。