Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 113578)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Soliton Capital Management Limited	RO	就證券提供意見	2019-01-03	-
	RO	提供資產管理	2019-01-03	-
Soliton Securities Limited	RO	就證券提供意見	2019-01-03	-
	RO	證券交易	2019-01-03	-
JVSakk Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2017-01-19	2019-01-02
	RO	提供資產管理	2017-01-19	2019-01-02
JVSakk Asia Limited	Rep	證券交易	2015-09-07	2019-01-02
JVSakk Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2014-02-27	2017-01-19
	Rep	提供資產管理	2014-02-27	2017-01-19
HSBC BROKING FOREX (ASIA) LIMITED	Rep	槓桿式外匯交易	2004-03-16	2007-03-10
HSBC BROKING FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-03-16	2007-03-10
HSBC BROKING FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-03-16	2007-03-10
HSBC BROKING SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2004-03-16	2007-03-10
HSBC BROKING SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2004-03-16	2007-03-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。