Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 114062)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	證券交易	2014-09-18	-
BNY Mellon Investment Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2013-05-09	2014-07-17
	Rep	證券交易	2013-05-09	2014-07-17
UBS Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2006-07-28	2009-08-21
	Rep	提供資產管理	2006-07-28	2009-08-21
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2004-08-19	2006-04-21
	Rep	提供資產管理	2004-08-19	2006-04-21
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2004-08-19	2006-04-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。