Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 114575)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
abrdn Hong Kong Limited	Rep	提供資產管理	2018-05-03	-
	Rep	證券交易	2018-05-03	-
STANDARD LIFE INVESTMENTS (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供資產管理	2013-08-07	2018-06-30
	Rep	證券交易	2013-08-07	2018-06-30
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2009-11-27	2011-08-17
	Rep	就機構融資提供意見	2008-12-08	2011-08-17
	Rep	就證券提供意見	2008-12-08	2011-08-17
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2006-08-04	2008-09-29
	Rep	就證券提供意見	2006-08-04	2008-09-29
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2004-09-24	2006-07-21
	Rep	證券交易	2004-09-24	2006-07-21
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-09-24	2006-07-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。