Flood, Simon Richard Hong Kong SFC License Details (ID 114751)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
AXA Investment Managers Asia Limited	RO	就期貨合約提供意見	2014-10-17	2015-02-18
	RO	就證券提供意見	2014-10-17	2015-02-18
	RO	提供資產管理	2014-10-17	2015-02-18
	RO	證券交易	2014-10-17	2015-02-18
AXA ROSENBERG INVESTMENT MANAGEMENT ASIA PACIFIC LIMITED (TRADING AS AXA ROSENBERG ASIA PACIFIC; AXA INVESTMENT MANAGERS)	RO	就期貨合約提供意見	2014-10-17	2015-02-18
	RO	就證券提供意見	2014-10-17	2015-02-18
	RO	提供資產管理	2014-10-17	2015-02-18
	RO	證券交易	2014-10-17	2015-02-18
BLACKROCK (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2005-04-11	2006-08-31
	RO	提供資產管理	2005-04-11	2006-08-31
	RO	證券交易	2005-04-11	2006-08-31
	Rep	就證券提供意見	2005-01-03	2005-04-11
	Rep	提供資產管理	2004-10-21	2005-04-11
	Rep	證券交易	2004-10-21	2005-04-11