Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 115010)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Wings Securities Limited	RO	就機構融資提供意見	2020-02-26	-
	RO	就證券提供意見	2020-02-26	-
	RO	證券交易	2020-02-26	-
Pine Peak Corporate Finance Limited	RO	就機構融資提供意見	2017-09-15	2020-02-14
	RO	證券交易	2017-09-15	2020-02-14
oOo Securities (HK) Group Limited	RO	就機構融資提供意見	2016-09-19	2017-02-28
	RO	就證券提供意見	2016-04-07	2017-02-28
	RO	證券交易	2016-04-07	2017-02-28
	Rep	就證券提供意見	2016-02-29	2016-04-07
	Rep	證券交易	2016-02-29	2016-04-07
J.P. MORGAN SECURITIES (FAR EAST) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-01-13	2016-02-01
	Rep	就證券提供意見	2012-01-13	2016-02-01
	Rep	證券交易	2012-01-13	2016-02-01
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2008-12-19	2011-02-25
	Rep	證券交易	2008-12-19	2011-02-25
	Rep	就證券提供意見	2008-04-02	2008-11-15
	Rep	證券交易	2008-04-02	2008-11-15
	Rep	就機構融資提供意見	2008-04-02	2011-02-25
PIPER JAFFRAY ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-12-23	2006-08-14

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。