Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 115216)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	RO	期貨合約交易	2019-09-19	-
	Rep	證券交易	2016-05-19	-
	Rep	期貨合約交易	2016-05-19	2019-09-19
Goldstream Capital Management Limited	Rep	提供資產管理	2016-01-27	2016-05-02
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-11-16	2016-01-08
	Rep	證券交易	2011-11-16	2016-01-08
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2010-12-06	2011-07-29
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2010-09-20	2011-07-29
	Rep	證券交易	2010-09-20	2011-07-29
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2010-09-20	2010-12-06
	Rep	期貨合約交易	2010-09-20	2010-12-06
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	證券交易	2010-09-20	2011-07-29
AD Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2006-09-27	2010-09-17
	Rep	就證券提供意見	2005-03-17	2010-09-17

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。